> Maîtriser les états réglementaires d’une Entreprise d’investissement (RUBA, COREP),

> Maîtriser les exigences de pilier 1, de pilier 2 & les exigences de gouvernance et de transparence.

1/ Cadre réglementaire :  Classification des EI, Règlement IFR et Directive IFD s’appliquant aux EI de classe 2

2/ Etats comptables d’une Entreprise d’Investissement de classe 2 – Reporting RUBA

3/ Garantie des titres liée au Service de TCC

4/ Exigences de Fonds propres d’une EI de classe 2

• Exigence de capital minimum permanent
• Exigence basée sur les frais généraux
• Exigence basée sur les facteurs K
• Reporting IFCLASS2

5/ Le cadre de surveillance prudentielle

• Méthodologie SREP de l’EBA pour les EI
• Analyse des risques significatifs ou éléments de risques non couverts par les exigences de fonds propres.
• Exigences supplémentaires de fonds propres P2R
• ICARA-ICAAP

6/ Exigences de gouvernance et de transparence

• Exigences en matière de gouvernance
• Exigences en matière de politique de rémunération
• Communication financière
• Communication prudentielle