> S’informer sur les obligations réglementaires imposées par l’AMF pour les établissements bancaires et financiers
> Connaître ses obligations en matière de reporting
> Améliorer son organisation et son système de reporting RDT
Prérequis : Cette formation nécessite une connaissance bancaire et financière.
Objectifs :
Programme :
1/ Introduction
- Objectifs et enjeux du Reporting Direct des Transactions
- Obligations réglementaires afférentes au RDT
2/ Les entités et instruments concernés par RDT
- Champ d’application
- Les cas de dispense possibles
3/ Les modalités de déclaration
- Les principaux champs à reporter
- Reporting des transactions en direct et des transactions OTC : comment préparer son reporting
- Cas illustrés
4/ Risques de non-conformité et contrôles à mettre en œuvre
- Principaux risques de dysfonctionnement du reporting
- Les contrôles à mettre en œuvre