> Maîtriser les règles de déontologie et de bonne conduite attendues au sein d’un établissement bancaire et financier

> Optimiser les processus organisationnels internes permettant de prévenir à tout manquement déontologique

1/ Relation avec les clients – La Directive Marchés d’Instruments Financiers (MIF)

• Catégorisation de la clientèle
• Connaissance client
•  Traitement des ordres clients
•  La convention de Réception Transmission d’ordre

2/ Déontologie des collaborateurs

• Définitions et thèmes à couvrir dans le code de déontologie
• Informations privilégiées
• Personnes sensibles
• Les transactions personnelles
• Dispositif de gestion et de prévention des conflits d’intérêts potentiels ou avérés

3/ Intégrité des marchés

• Dispositif de prévention des abus de marché
• Opérations suspectes
• Les sanctions
• Le traitement des réclamations

4/ QCM d’évaluation des connaissances