> Appréhender le rôle et les missions associées aux différentes fonctions de contrôle d’un établissement bancaire et financier

> Savoir optimiser l’organisation de ses fonctions de contrôle

1/ Les différentes fonctions de contrôle :

• La fonction Conformité
• La fonction de Responsable des contrôles permanents
• Le Responsable LCB-FT
• Le responsable du contrôle des services d’investissement RCSI et RCCI
• Focus sur la fonction Risques
• La fonction de responsable de la sécurité des systèmes d’information (RSSI)
• La fonction de contrôle périodique

2/ Les obligations réglementaires pour les établissements de crédit, sociétés d’assurances, asset managers

• Arrêté du 3 novembre
• Solvabilité 2
• Guide AMF DOC2014-06 revu le 23 juillet 2015

3/ Articulation des fonctions pour un contrôle efficace

• Les différents types d’organisation des fonctions de contrôle dans les banques
• Organisation de ces nombreuses fonctions de contrôles dans les établissements de petite taille
• Assurer un reporting global des risques et des contrôles à la direction générale

4/ Le rôle des organes de gouvernance dans le contrôle interne et la maîtrise des risques

• Une nécessaire implication des organes de gouvernance
• Informations à donner au comité d’audit
• Information de l’organe délibérant

5/ QCM d’évaluation des connaissances